刑事自诉审理的问题思考/张平

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中国工商银行


中国工商银行关于印发《中国工商银行各级行与自办公司脱钩实施办法》的通知
1993年11月30日，中国工商银行

各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，总行各部（室）、公司：
为了认真贯彻中共中央〔1993〕6号文件精神，做好与自办公司脱钩工作，总行制定了《中国工商银行各级行与自办公司脱钩实施办法》，经人民银行同意，现印发给你们，请遵照执行。工作中有什么问题，请及时报告总行。
注：“工商银行系统自办公司脱钩情况统计表”略。

附：中国工商银行各级行与自办公司脱钩实施办法
为了认真贯彻中共中央〔1993〕6号文件的有关规定，和朱■基副总理在1993年7月全国金融工作会议上提出的“约法三章”的要求，现对中国工商银行各级行与自办公司的脱钩工作，制定以下实施办法：
一、指导原则
1．中国工商银行各级行要与自办公司在人事、财务和资金上脱钩。
2．各级行在职干部不得在自办公司中兼职。
3．在整顿期间各级行不得对自办公司增加资金投入。
4．公司与原主管行脱钩后，要严格遵守国家政策法令，依法经营。
5．脱钩工作要积极、稳妥、有计划、有步骤地进行，做到既能真正脱钩，反腐倡廉，又能尽量减少社会震动和避免国有资产流失。
二、具体要求
1．关于人事、财务、资金方面脱钩要求
（1）自办公司脱钩后只同各级行保持党、政、工、团挂靠关系，不占挂靠行的机构、人员编制。
（2）自办公司脱钩后，原则上不再冠用“中国工商银行”字样，特别是实业类和合资办的公司不得冠用“中国工商银行”名称。
（3）工商银行各级行的在职干部不得在自办公司中兼任董事长（包括名誉职务）、总经理以及其他职务（不包括对合资及股份制公司选派的董事长、董事），已兼职的要辞去兼职或转为公司职工。
全资附属公司脱钩后改董事会为监事会，原主管行可向公司派监事长，履行监督职责，但不能作为企业法人。公司主要负责人由原挂靠行任免。
合资及股份制公司脱钩后，可由原主管行派干部兼任董事长或总经理，但要经过董事会提名选举。董事长由原主管行任免；总经理由董事会聘任。
（4）自办公司脱钩后，财务要与原主管行分开，独立核算，实行“收支两条线”。凡用工商银行信贷基金（资本金）和信贷资金办的金融性公司，其利润缴工商银行并“大帐”，按规定上缴中央金库，不再返还；凡用工商银行各级行利润留成资金和工会资金结余办的公司，由财政从上缴的利润中确定一定的比例返还给投资行，接受财政监督，具体办法按财政部的规定执行。
2．关于不同类型公司脱钩的要求
（1）金融性公司的脱钩办法①各级信托投资公司分别与各级行在人、财、物上脱钩；总行信托投资公司、省行和计划单列市行信托公司脱钩后分别挂靠总、省、单列市行。省市行信托投资公司的下属办事处，不得以独立公司的牌子对外开展业务。②风险投资公司、证券公司及其它金融性公司，除极个别经营管理不善、有严重问题者要撤并以外，原则上予以保留，但要按规定同工商银行脱钩。③资金市场或融资市场不属于脱钩范围，但应按照中国人民银行《关于进一步整顿和规范同业资金拆借秩序的通知》的有关规定，加强规范管理。
（2）各级行自办的房地产开发公司、各类实业性公司等，凡经营管理比较好的，可以保留，但要按照规定同工商银行脱钩。对经营管理混乱、严重亏损的公司，应与其它公司合并或撤销。属于住房信贷部“一身二任”的问题，即一个机构两块牌子，既担任房改信贷业务，又从事房地产开发经营的，一律摘去后一块牌子，不再从事房地产开发经营业务。对已开办的业务和债权债务要进行清理，依法妥善处理各种遗留问题。
（3）各级行自办的信用卡公司、科技电脑公司、信息咨询公司和安全保卫公司等是不以盈利为目的的内部核算单位，属于银行业务工作的组成部分，可以保留不变。
（4）各级行为实行机关后勤改革开办的劳动服务公司可以不脱钩；各级行工会按《工会法》开办的公司仍按有关规定执行。
3．关于不同类型公司脱钩后的挂靠要求
（1）中国人民银行要求，凡用信贷基金、信贷资金办的各类公司脱钩后原则上挂靠到信托投资公司。但考虑到目前信托公司情况比较复杂，尚不具备挂靠管理条件，此次脱钩仍挂靠各级行，待条件成熟后再按上述原则办理。
（2）各级行用利润留成等自有资金或工会结余资金办的各类公司一律挂靠各级行。
（3）由各级行职工和其他单位个人入股所办的公司不得挂靠工商银行，可按公司的行业属性挂靠有关部门，并按股份制企业管理。
三、加强领导 分级负责
1．工商银行自办公司脱钩工作实行分级负责。总行自办的公司由总行负责，省行及其以下自办的公司由省行负责。
2．各级行要加强对脱钩工作的领导，做好干部职工的思想工作，妥善处理好公司脱钩后的人员安排、财务处理、债权债务清理等各项工作。
3．各分行要根据本实施办法结合各自的情况，抓紧组织实施，力争于1993年底前完成脱钩工作，书面总结和脱钩工作情况统计表一并上报总行。
本办法由工商银行总行解释。
注：附表略。


江苏省苏州市人民政府


苏州市人民政府关于印发苏州市行政执法责任追究办法的通知

苏府〔2007〕134号

各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区、太仓港口管委会；市各委办局，各直属单位：

　　《苏州市行政执法责任追究办法》已经市政府第77次常务会议讨论通过，现予印发，请认真贯彻执行。

苏州市人民政府

二○○七年九月十四日

苏州市行政执法责任追究办法

第一章　总　则

　　第一条　为促进依法行政，提高行政效能，规范行政执法行为，保证行政执法部门、行政执法人员合法、公正、高效实施行政管理，防止和减少违法行政执法与行政不作为的发生，加强行政执法监督，保证行政执法部门及其工作人员依法行政，根据有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本市各级行政区域内行政机关和法律法规授权组织及依法委托的执法机构（以下统称行政执法部门）及其工作人员作出违法、不当的行政执法行为或者不履行法定职责，致使公民、法人和其他组织的合法权益以及公共利益受到损害的，依照本办法的规定追究其行政执法责任。

　　第三条　市、县（市、区）人民政府领导和实施本行政区域内行政执法责任追究工作。

　　第四条　行政执法责任追究，坚持实事求是、违法必究、错责相当、惩处与教育相结合的原则，做到事实清楚、证据确凿、客观公正。

第二章　行政执法责任追究范围

　　第五条　行政执法部门及其工作人员在实施行政许可时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

　　（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；

　　（二）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可理由的；

　　（三）依法应当公开行政许可事项和申请所需材料而不公开的；

　　（四）无法定依据实施行政许可或者超越法定权限作出行政许可决定的；

　　（五）超过法定期限或者违反法定程序实施行政许可的；

　　（六）违法收取抵押金、保证金和许可费用的；

　　（七）违法委托、准许中介机构、下属事业单位或者其他组织代行许可管理权的；

　　（八）行政许可后续监管不到位，造成严重后果的；

　　（九）其他违反行政许可规定，贻误行政许可工作，损害许可申请人合法权益的。

　　第六条　行政执法部门及其工作人员在实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

　　（一）无法律或者事实依据实施行政处罚的；

　　（二）未按法定程序实施行政处罚的；

　　（三）不具备行政执法资格实施行政处罚的；

　　（四）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

　　（五）违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

　　（六）对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

　　（七）依法应当移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；

　　（八）对当事人的同一违法行为给予两次以上罚款的；

　　（九）玩忽职守，对依法应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；

　　（十）其他违法实施行政处罚的。

　　第七条　行政执法部门及其工作人员实施行政强制时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

　　（一）无法定依据或者超越法定权限实施行政强制的；

　　（二）违反法定程序实施行政强制的；

　　（三）非法定主体实施行政强制的；

　　（四）擅自使用、丢弃或损毁查封、扣押的财物，给行政相对人造成损失的；

　　（五）其他违法实施行政强制的。

　　第八条　行政执法部门及其工作人员在实施征收或者征用时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

　　（一）无法定依据征收或者征用的；

　　（二）擅自设立或者增加征收、征用项目，擅自改变征收、征用范围和标准的；

　　（三）违反法定程序实行征收、征用的；

　　（四）截留、私分或者挪用征收、征用款物的；

　　（五）实施征收不开具合法票据的；

　　（六）其他违法实施征收、征用的。

　　第九条　行政执法部门及其工作人员在实施行政检查时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

　　（一）无法定依据或者超越法定权限实施检查的；

　　（二）无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施检查的；

　　（三）违反法定程序实施检查的；

　　（四）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；

　　（五）对发现的违法行为不制止、不纠正的；

　　（六）违反规定损害被检查对象合法权益的；

　　（七）其他违法实施行政检查的。

　　第十条　行政执法部门及其工作人员履行行政确认、行政给付、行政裁决以及其他行政职责时，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：

　　（一）无法定职权或超越法定职权实施行政行为的；

　　（二）行政行为无法律或事实依据或违反法定程序的；

　　（三）违法设定公民、法人或者其他组织义务的；

　　（四）对公民、法人或者其他组织依法提出的申请、请求，不依法履行法定义务的；

　　（五）抽象行政行为违法或与国家、省、市有关政策相抵触的；

　　（六）拒绝、拖延执行上级机关依法作出的行政决定的；

　　（七）在法定职责、法定期限内应当作为而不作为的；

　　（八）处置突发公共事件时，不履行应急职责，造成不良后果的；

　　（九）侵犯公民、法人或者其他组织其他合法权益的。

　　第十一条　行政执法工作人员在行政执法过程中应当出示有效执法证件而未出示的，应当追究其行政执法责任。

　　第十二条　对公民、法人或者其他组织的投诉、举报、申诉、控告、检举，不依法调查、处理的，应当追究其行政执法责任。

　　第十三条　行政执法部门及其执法人员有下列情形之一的，不承担行政执法责任：

　　（一）因行政管理相对人弄虚作假，致使行政执法部门及其执法人员无法作出正确判断的；

　　（二）因不可抗力因素发生违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责行为的；

　　（三）法律、法规、规章规定的其他不承担行政执法责任的情形。

第三章　行政执法责任承担主体

　　第十四条　行政执法部门单独作出违法、不当行政执法行为或不履行法定职责的，由该行政执法部门承担全部责任。由两个以上行政执法部门共同作出的，由主办机关承担主要责任，其他机关承担相应责任。主办机关不明确的，共同承担。

　　第十五条　行政执法人员单独或共同作出违法、不当行政执法行为或不履行法定职责的，其行政执法责任由承办人和直接主管人员单独承担或按所起作用大小共同分担。行政执法事项的审核人和批准人为直接主管人员。

　　第十六条　承办人直接作出违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，由承办人承担全部执法责任。

　　承办人受指令作出违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，由指令者承担主要责任，承办人承担次要责任。

　　第十七条　应当经过审核、批准的行政执法行为，其行政执法责任的承担应当根据承办人、审核人、批准人的岗位职责和具体行为划分：

　　（一）承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人未能正确履行审核、批准职责的，由承办人承担；

　　（二）承办人未经审核、批准而直接作出行政执法行为的，或者虽经审核、批准而不依照审核、批准的内容和要求实施的，由承办人承担；

　　（三）审核人未经批准而直接作出决定的，由审核人承担；

　　（四）审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准或同意的，按所起作用大小分别由审核人、批准人承担；

　　（五）批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，或者未按规定程序办理直接作出决定的，由批准人承担；

　　（六）承办人意见或建议有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，按所起作用大小分别由承办人、审核人、批准人承担；

　　（七）按照岗位职责分解应当单独承担或共同分担行政执法责任的其他情形。

　　第十八条　行政执法部门经领导集体决策程序后作出决定，导致产生违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，参与作出决定的主要领导视为批准人，其他领导视为审核人，按直接主管人员承担责任。

　　第十九条　上级行政执法部门改变、撤销下级行政执法部门作出的行政执法行为，导致产生违法或者不当行政执法行为的，上级行政执法部门的承办人、审核人、批准人分别承担相应的责任。

　　第二十条　行政执法人员执行上级错误的决定或者命令，依照《中华人民共和国公务员法》有关规定确定行政执法责任。

第四章　行政执法责任追究方式

　　第二十一条　对行政执法部门责任的追究方式：

　　（一）责令作出书面检查；

　　（二）限期整改；

　　（三）通报批评；

　　（四）取消当年评比先进的资格；

　　（五）法律、法规和规章规定的其他责任形式。

　　前款规定的行政执法责任，可以单独或者合并适用。

　　第二十二条　对行政执法人员执法责任的追究方式：

　　（一）责令作出书面检查；

　　（二）限期整改；

　　（三）通报批评；

　　（四）离岗培训；

　　（五）取消当年评比先进的资格；

　　（六）取消行政执法资格；

　　（七）调离执法岗位；

　　（八）依法追偿部分或者全部行政赔偿费用；

　　（九）给予行政处分；

　　（十）法律、法规和规章规定的其他责任形式。

　　前款规定的行政执法责任，可以单独或者合并选用。

　　责任追究机关按照相应职责采取适当追究方式对行政执法部门和行政执法人员进行责任追究。

　　第二十三条　对行政执法部门的行政执法行为在行政复议和行政诉讼中被认定违法和变更、撤销等比例较高的，对外部评议中群众满意程度较低的，可以责令行政执法部门限期整改；情节严重的，可以给予通报批评或者取消评比综合先进的资格。

　　行政执法部门在年度行政执法评议考核中被确定为基本合格或不合格的,应当给予限期整改、通报批评或取消评比综合先进的资格等处理。

　　第二十四条　行政执法人员积极采取措施，主动纠正违法、不当行政执法行为，未造成不良后果的，可以从轻、减轻或者免予追究行政执法责任。

　　第二十五条　行政执法人员有下列情形之一的，应当从重处理：

　　（一）弄虚作假，隐瞒重大行政执法责任有关情况不上报或者不查处的；

　　（二）对违法、不当的行政执法行为或者不履行法定职责行为拒不纠正的；

　　（三）一年内出现两次以上应予追究行政执法责任情形的；

　　（四）干扰、妨碍、阻碍、抗拒对其进行行政执法责任追究的；

　　（五）对投诉人、申诉人、举报人或者责任追究工作人员打击报复的；

　　（六）因违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责，直接引发群众集体上访、产生严重负面社会影响的，或者造成国家和人民生命财产重大损害的；

　　（七）法律、法规、规章规定的其他应当从重处理的情形。

　　第二十六条　责任追究机关可以根据具体情况，同时追究相关行政执法部门（机构）和相关行政执法人员的行政执法责任。

第五章　行政执法责任追究机关

　　第二十七条　县级以上地方人民政府负责对本级政府所属行政执法部门行政执法责任的追究工作。

　　法制机构、编制部门、监察机关和人事部门应当在本级政府领导下，建立行政执法责任追究的有关工作机制，具体负责行政执法责任追究的日常工作。

　　第二十八条　县级以上地方人民政府所属行政执法部门负责对本部门的行政执法机构及其行政执法人员的行政执法责任追究工作。

　　实行垂直管理的行政执法部门的行政执法责任，由其上级行政执法部门进行追究。

　　行政执法部门承担法制、监察和人事工作的机构，应当在本部门领导下建立部门行政执法责任追究工作机制，具体负责行政执法责任追究的日常工作。

　　第二十九条　对行政执法行为的合法性、适当性和法定职责履行情况以及行政执法人员执法资格进行认定，由法制机构负责办理。对行政执法部门及其执法人员的具体责任进行确定和追究，由监察机关（机构）负责办理。涉及行政执法主体、职权细化、确定行政执法责任等问题，国务院规定机构编制部门为主进行指导和协调的，由机构编制部门牵头办理。给予行政执法人员行政处分的，由任免机关的人事部门依照规定负责办理。

　　第三十条　县级以上地方人民政府行政执法责任追究机关应当与司法机关建立工作联系制度，定期交流、通报执法情况、责任追究情况和案件移送情况。

　　第三十一条　行政执法责任追究机关有权向公民、法人或者其他组织询问、查阅、搜集与行政执法责任案件有关的情况、资料、证据，相关人员和单位应当积极配合，如实反映情况，提供资料证据。

第六章　行政执法责任追究程序

　　第三十二条　行政执法行为有下列情形之一的，由行政执法责任追究机关立案调查:

　　（一）被人民法院判决（已经生效）撤销、变更、责令重新作出具体行政行为，责令限期履行或确认违法的；

　　（二）被行政复议机关复议决定（已经生效）撤销、变更、责令重新作出具体行政行为，责令限期履行或确认违法的；

　　（三）被审计等行政机关依法确认行政执法行为违法或者提出行政处理建议的；

　　（四）法定监督机关、上级机关要求调查处理的；

　　（五）其他违法情形应当追究行政执法责任的。

　　第三十三条　公民、法人或者其他组织对行政执法行为提出的控告、检举、投诉，行政执法责任追究机关应当及时作出是否立案的决定；不予立案的，应当告知并说明理由。

　　第三十四条　对已经立案的案件，行政执法责任追究机关应当自立案之日起60日内，依照国家有关规定和本办法规定依法作出责任追究处理决定。其中，依法依纪应采取组织处理措施的，按照干部管理权限和规定程序办理；依法依纪应当追究政纪责任的，由监察机关、人事任免机关依法给予处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

　　第三十五条　行政执法责任追究机关在作出责任追究决定前，应当充分听取被追究责任的行政执法部门（机构）或者行政执法人员的陈述和申辩。

　　负责行政执法责任案件调查、处理的人员与相关行政执法行为或者行政执法人员有利害关系、可能影响公正处理的，应当实行回避。

　　第三十六条　对行政执法责任追究机关作出的组织处理或者行政处分决定不服的，可以自收到决定书之日起30日内，以书面形式向责任追究机关申请复核，或者向法律法规规定的机关提出申诉。复核机关应当自收到复核申请之日起30日内作出复核决定，案情复杂的，可以适当延长，但是延长时间不得超过30日。

　　复核、申诉期间，责任追究决定不停止执行。

　　第三十七条　被追究责任的行政执法部门，应当执行责任追究机关送达的责任追究决定。拒不执行的，按照干部管理权限对其负责人予以行政处分。

第七章　附　则

　　第三十八条　行政执法责任追究工作使用的文书格式和内容由市人民政府法制办公室统一制定。

　　第三十九条　各市、区人民政府和各级行政执法部门可以依照本办法，制定本地区、本部门行政执法责任追究实施细则。

　　第四十条　本办法自2008年1月1日起施行。