关于加强资产管理能力建设的通知
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关于加强资产管理能力建设的通知
中国保险监督管理委员会
关于加强资产管理能力建设的通知
保监发〔2009〕40号
各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司:
为防范投资运作风险，提高资产管理水平，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》及有关规定，我会制定了《保险公司股票投资管理能力标准》（以下简称《标准1》）和《保险机构信用风险管理能力标准》（以下简称《标准2》）。现就加强保险机构资产管理能力建设有关事项通知如下：
一、提升资产管理能力是保险机构应对金融危机，维护资产安全，开展创新业务的重要基础。保险公司和保险资产管理公司必须大力加强资产管理能力建设，提高投资管理和风险管理能力，促进公司平稳持续健康发展。
二、《标准1》是保险公司股票投资管理能力的基本标准，《标准2》是保险机构信用风险管理能力的基本标准，两个标准是监管机构评估保险机构有关管理能力的主要依据。保险机构应当按照有关规定，完善制度机制，加强队伍建设，切实防范风险。
三、保险机构应当充分认识股票投资的市场风险，全面分析经济金融形势，制定股票投资策略，科学测算市场波动对投资组合的影响，确保偿付能力满足监管要求。
四、保险机构应当充分认识债券投资的信用风险，把握市场变化趋势，改进技术支持系统，加强信用风险管理，提高投资管理能力，确保风险可控和投资收益稳定。
五、保险机构应当对照有关标准，自行评估股票投资管理能力和信用风险管理能力，符合规定标准的，可向我会提交相关材料，提出投资备案。公司法人代表、资产管理部门负责人及首席风险管理执行官，应当对备案材料的真实性、准确性和完整性做出书面承诺。
六、保险机构应当采取有效措施，不断提高股票投资管理能力和信用风险管理能力，使之满足标准规定的要求。管理能力下降或不符合标准的，我会将按规定限制有关投资，控制投资风险。
我会将实施分类监管，进一步完善有关规定标准，持续评估保险机构股票投资管理、信用风险管理及相关能力，督促保险机构加强能力建设，提高管理运营质量。
附件：1、保险公司股票投资管理能力标准
2、保险机构信用风险管理能力标准
中国保险监督管理委员会
二○○九年三月十九日
附件1：
保险公司股票投资管理能力标准
1.范围
本标准规定保险公司直接投资股票的组织架构、专业队伍、投资规则、系统建设和风险控制等基本要求。
本标准适用于保险公司。
2.组织架构
保险公司应当建立职责明确、分工合理的股票投资组织架构。
2.1资产管理部门
设有独立的资产管理部门，且符合下列条件：
——设置股票投资的研究、投资、交易、风险控制、绩效评估、清算、核算以及系统支持等岗位;
——研究、投资、交易实行专人专岗，与其他投资业务严格分离。
2.2投资经理
根据账户/组合性质，管理资金规模，配备独立的股票投资经理。
2.3防火墙机制
股票投资人员之间，应当建立防火墙机制，包括但不限于：
——股票投资经理与基金投资经理；
——投资经理与交易人员；
——投资管理人员与风险控制、绩效评估人员；
——清算人员与核算人员。
2.4投资场所
拥有足够的股票投资场所，确保集中交易办公区域完全隔离。
3.专业队伍
保险公司应当配备熟悉股票投资业务、具备股票投资能力的专业人员。
3.1人员数量
专业人员数量应当符合下列要求：
——股票投资规模为5－10亿元的，专职人员不少于12人，其中：投资经理不少于3人，研究人员不少于5人（主要研究人员不少于2人），交易人员不少于2人，风控人员不少于1人，清算人员不少于1人；
——股票投资规模超过10亿元的，投资经理、研究和交易等主要业务人员不少于12人。
3.2从业经历
专业人员从业经历应当符合下列要求：
——股票投资负责人，具有5年以上股票投资管理经验或者8年以上金融证券从业经历及相关专业资质；
——投资经理具有3年以上股票投资管理经验或者5年以上金融证券从业经验，有良好的过往业绩表现；
——主要研究人员从事行业研究3年以上，或者具有所研究行业3年以上工作经历。
4.投资规则
保险公司应当建立完善、有效的股票投资管理规则。
4.1基本制度
建有股票投资基本制度，至少包括股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密及危机处理等。
4.2决策管理制度
建有股票投资决策权限管理制度，至少包括投资决策体系、授权管理、实施与控制等。
4.3研究管理制度
建有股票研究管理制度，至少包括：
——研究管理办法，包括投资策略、行业和个股研究，投资报告制度，调研管理等；
——股票池管理办法，包括股票池产生、调整与维护、对投资决策的实质影响以及对投资操作的制约作用等；
——交易单元管理办法，包括选择标准、研究服务质量评价等。
4.4交易管理制度
建有股票交易管理制度，至少包括集中交易与公平交易，交易权限管理和交易监控等。
5.系统建设
保险公司应当建立下列量化支持的技术系统，使之对投资管理产生实质影响：
——研究分析系统，至少包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告系统等。
——信息资讯系统，至少购买2种研究资讯系统，力争获得10家以上国内主要券商、2家以上境外大型券商研究服务支持等。
——交易管理系统，具备授权管理、合规控制、组合管理和交易功能等。
——资产估值和核算系统，具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，每日进行清算和估值，实现报表自动生成等。
6.风险控制
保险公司应当建立覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险控制体系，实行独立于投资管理的报告制度：
——风险管理制度，至少包括风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究机制及绩效评估等。
——风险管理系统，至少包括风险预警与合规管理系统、绩效评估系统等。
——压力测试系统，至少对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，评估投资组合产生的影响，制定相应的应急预案。
附件2：
保险机构信用风险管理能力标准
1.范围
本标准规定保险机构从事信用风险管理的组织架构、专业队伍、管理规则、系统建设和运作管理等基本要求。
本标准规定受托管理系统外资金的资产管理公司，加强信用风险管理的特别要求。
本标准适用于保险公司、保险资产管理公司及其他从事保险资产管理的机构。
2.术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1信用风险
由于存款银行、债券发行人、其他借款方及交易对手的信用等级下降或者破产，可能造成保险机构的损失。
2.2信用风险评估
保险机构内设部门或者岗位，分析影响评级对象的诸多信用风险因素，就其偿债能力和偿债意愿进行综合评价，并用简单明确的符号表示。
3.组织架构
保险机构应当按照“分工明确，相互制衡”的原则，建立信用风险管理组织架构。
3.1信用评估部门（或者岗位）
设有独立的信用评估部门（或者岗位），且符合下列条件：
——资产管理公司设立信用评估部门，与固定收益部门、基础设施投资部门相互独立，并由不同高管分管。
——保险公司在资产管理部内部设立信用评估岗位，负责信用风险管理。
——根据行业差别和管理流程，配备独立的信用评估人员。
3.2防火墙机制
下列人员之间，应当建立防火墙机制，包括但不限于：
——固定收益投资人员和信用评估人员；
——基础设施投资人员和信用评估人员；
——投资研究人员和信用评估人员；
——风险管理人员和信用评估人员。
4.专业队伍
保险机构应当配备熟悉信用分析,具备信用风险管理能力的专业人员,且符合下列条件：
——至少具有4名信用评估专业人员，并具有2年以上信用分析经验；
——部门主管具有4年以上信用管理经验或者主要评估人员具有4年以上专职信用分析经验。
5.管理规则
保险机构应当建立完善有效的信用风险管理规则，相关规则经过董事会或者其授权机构批准。
5.1信用风险管理制度
建有信用风险管理制度，包括但不限于管理权限和履职机制，管理机构和基本职责，信用评级制度，授信管理制度，交易对手管理制度，风险跟踪与监测制度，管理措施和应急预案等，各项制度相互衔接，并已纳入风险管理体系。
5.2信用评级基础制度
建有信用评级基础制度与流程，包括但不限于信用评级议事规则、信用评级操作流程、信用评级方法细则、信用评级报告准则、尽职调查制度、跟踪评级和复评制度、防火墙制度。
5.3管理规则基本要求
信用风险管理规则应当符合下列条件：
——管理权限和履职机制应当明确董事会和有关高管人员的权责界限和运作流程；
——管理机构和基本职责应当明确信用评估部门（或者岗位）的隶属关系和职责范围；
——信用评级议事规则应当明确主要人员和相关职责、相关会议与具体运作、等级确定程序；
——信用评级方法细则应当要求形成包括宏观分析、行业分析、定性定量分析及其他因素分析的信用分析框架；
——信用评级操作流程规范应当包括信息收集、调研访谈、初步评定、讨论审改、报告发布等基本环节；
——尽职调查制度应当明确有关人员、工作程序、业务记录、监督检查等内容；
——跟踪评级和复评制度应当包括跟踪评级和复评的范围、内容、时间等基本要素，应当特别明确发生信用事件或者产生重大影响时，跟踪评级和复评的议事规则及相关程序；
——信用评级报告准则应当规范信用评级报告的形式和内容，具有标准化的信用评级报告范本；
——授信管理制度应当明确每位交易对手的授信额度和管理方法；
——风险跟踪与监测制度应当明确信用风险敞口计算方法与报告规则；
——应急预案应当明确发生信用事件时，相应的管控机制和止损措施。
5.4信用评级符号体系
建有定义清晰的信用评级符号体系，且符合下列条件：
——采用国际国内通用标准，分投资级、投机级和违约级三档，并对每一等级分设若干细化等级；
——长期和短期信用评级符号，具有明确定义并保持稳定，不同评级符号对应不同信用风险或者违约可能；
——长期和短期信用评级符号对应关系明确。
5.5增信措施评估原则
建有科学合理的增信评估准则，且符合下列条件：
——第三方保证担保增信方式，明确规定担保人资质、担保人资产流动性、担保人财务弹性、担保条款、交叉担保效力影响增信的程度等。
——评估抵押、质押方式增信方式，明确抵押或者质押资产性质、抵押或者质押比例的充足程度、抵押或者质押物的流动性，以及具体的抵押质押条款等。
5.6评估信息收集机制
建有明确的评估信息收集机制，且符合下列条件：
——专人负责或者明确分工，信息收集工作已经实现常态化、持续化；
——拥有包括网络、报刊杂志、受评对象、主要数据供应商等信息收集源；
——采集信息可以标准化储存和检索，注有出处和发布时间。
6.系统建设
保险机构应当建立信用评估信息系统，且符合下列条件：
——包括信息集成、评级结果输出等模块；
——信息集成模块包括评级报告库、财务报表库、发行人日常信息库等，能够持续累积违约事件、违约率、违约回收率、信用稳定性等信息和数据，并作为经营管理资源长期保存；
——信息系统开始应用，并对信用评估产生实质影响。
7.运作管理
保险机构应当规范信用评估，且符合下列条件：
——有记录显示，信用评估已经成为固定收益投资的必经环节；
——有记录显示，固定收益投资之前，投资决策部门和风险管理部门均已使用评估报告；
——有记录显示，发生信用事件或者重大事件时，及时进行跟踪评级，并上报公司管理层和有关政府部门。
——主要原始资料、评估工作底稿、访谈调研问题清单或者其他替代程序、调研报告和讨论记录、首次和跟踪信用评估报告等业务档案保存完整。
8.特别规定
资产管理公司受托系统外的资金，除符合前述标准，还应当满足下列条件：
——信用评估部门设立2年以上；
——信用评估部门至少有6名专业人员，且具有2年以上信用分析经验；部门主管具有5年以上信用分析或者管理经验；
——开展信用评估后，买入的企业债券100%进行信用评级，评级结果与实际信用情况基本相符；
——持仓一年以上的企业债券100%进行跟踪评级，评级结果与实际信用情况基本相符。
甘肃省建筑施工企业安全生产许可证监督管理暂行办法
甘肃省建设厅
甘肃省建筑施工企业安全生产许可证监督管理暂行办法
甘建设[2006]146号
第一条 为进一步贯彻落实国务院«安全生产许可证条例»和建设部«建筑施工企业安全生产许可证管理规定»,严格实施建筑施工企业安全生产行政许可制度,加强对建筑施工企业安全生产许可证的日常监督管理,特制定本暂行办法。
第二条 本办法适用于在甘肃省境内从事建设工程施工活动的已取得建筑施工企业安全生产许可证的建筑施工企业的监督管理。
第三条 甘肃省建设厅负责全省建筑施工企业安全生产许可证的监督管理工作。
市、县级人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建筑施工企业安全生产许可证的日常监督管理工作。
县级以上人民政府铁路、交通、水利等有关部门负责本行政区域内有关专业建设工程安全生产和建筑施工企业安全生产许可证的日常监督管理工作。
第四条 建设行政主管部门和铁路、交通、水利等有关部门在向建设单位审核发放施工许可证时,应当对已经确定的建筑施工企业是否取得安全生产许可证进行审查,没有取得安全生产许可证的,不得颁发施工许可证,对于依法批准开工报告的建设工程,在建设单位报送建设工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门或铁路、交通、水利等有关部门备案的安全施工措施资料中,应包括承接工程项目的建筑施工企业的安全生产许可证。
第五条 建设行政主管部门和铁路、交通、水利等有关部门在招标活动中应当对参加投标的建筑施工企业是否取得安全生产许可证进行检查,没有取得安全生产许可证的,不得参加投标。
第六条 市、县级地方人民政府建设行政主管部门和铁路、交通、水利等有关部门要加强对取得安全生产许可证的建筑施工企业承建工程项目的日常监督、巡查,因安全生产问题对同一企业三个以上(含三个)项目和同一项目二次以上(含二次)做出限期整改、责令停工处理的,应于做出最后一次处理之日起3个工作日内报告省建设厅(对在甘施工的外埠企业,由省建设厅向其安全产许可证颁发管理机关通报)。省建设厅在接到报告之日起7个工作日内,重新复核违法违规企业的安全生产条件,发现其不再具备法定安全生产条件的,应依法暂扣安全生产许可证,并限期整改。
第七条 取得由甘肃省建设厅颁发的安全生产许可证的建筑施工企业在本省发生伤亡事故,省建设厅或其委托的事故发生地建设行政主管部门应立即到事故现场调查了解情况,省建设厅应于事故发生之日起7个工作日内暂扣企业(包括总承包企业和发生事故的分包企业)的安全生产许可证。
第八条 取得由甘肃省建设厅颁发的安全生产许可证的建筑施工企业在外埠发生伤亡事故的,省建设厅在收到工程所在地省级人民政府建设行政主管部门提供的事故基本情况、企业违法违规事实(包括询问笔录)和暂扣安全生产许可证的建议后,7个工作日内做出暂扣安全生产许可证等行政处罚。
第九条 在甘施工的外埠企业在甘肃省境内发生伤亡事故的,省建设厅在事故发生后7个工作日内向其安全生产许可证颁发机关通报事故基本情况、企业违法违规事实(包括询问笔录)和暂扣安全生产许可证的建议。
第十条 建筑施工企业取得安全生产许可证后,不得降低安全生产条件,并应当加强日常生产管理,接受建设行政主管部门或铁路、交通、水利等有关部门的监督检查。
第十一条 建筑施工企业不再具备安全生产条件的,暂扣安全生产许可证并限期整改;情节严重的,吊销安全生产许可证。
第十二条 企业安全生产许可证被暂扣期间,不得承揽新的工程项目,发生问题的在建项目停工整改,整改合格后方可继续施工;企业安全生产许可证被吊销后,该企业得进行任何施工活动,且一年之内不得重新申请安全生产许可证。
第十三条 除暂扣、吊销企业安全生产许可证的行政处罚外,其余种类的行政处罚由市、县级人民政府建设行政主管部门和铁路、交通、水利等有关部门按照«建筑法»、«建设工程安全生产管理条例»等法律法规实施。
第十四条 省建设厅发现有下列情形之一的,可以撤销已经颁发的安全生产许可证:
1、安全生产许可证颁发管理机关工作人员滥用职权、玩忽职守颁发安全生产许可证的;
2、超越法定职权颁发安全生产许可证的;
3、违反法定程序颁发安全生产许可证的;
4、对不具备安全生产条件的建筑施工企业颁发安全生产许可证的;
5、依法可以撤销已经颁发的安全产许可证的其他情形。
依照前款规定撤销安全生产许可证,建筑施工企业的合法权益受到损害的,建设主管部门应当依法给予赔偿。
第十五条 建筑施工企业的名称、地址、法定代表人等内容发生变化的,应当自工商营业执照变更之日起10个工作日内提出申请,持原安全生产许可证和变更后的工商营业执照、变更批准文件等相关证明材料,向原安全生产许可证颁发管理机关申请变更安全生产许可证。安全生产许可证颁发管理机关在对申请人提交的相关文件、资料审查后,及时办理安全生产许可证变更手续。
第十六条 建筑施工企业遗失安全生产许可证,应持申请补办的报告及在公众媒体上刊登的遗失作废声明向原安全生产许可证颁发管理机关申请补办。
第十七条 已经取得安全生产许可证的建筑施工企业改制,合并、分立,应当自取得新的企业法人营业执照之日起10个工作日内向原安全生产许可证颁发管理机关交回原安全生产许可证,并重新按有关规定申请建筑施工企业安全生产许可证。
第十八条 安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的,企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关申请办理延期手续。
企业在安全生产许可证有效期内,严格遵守有关安全生产的法律法规,未发生死亡事故的,安全生产许可证有效期届满时,经原安全生产许可证颁发管理机关同意,不再审查,安全生产许可证有效期延期3年。
第十九条 发生下列情形之一的,省建设在应当依法注销已经颁发的安全生产许可证:
1、企业依法终止的;
2、安全生产许可证有效期届满未延续的;
3、安全生产许可证依法被撤销、吊销的;
4、因不可抗力导致行政许可事项无法实施的;
5、依法应当注销安全生产许可证的其他情形。
第二十条 施工总承包企业不得将工程分包给不具有安全生产许可证的建筑施工企业。工程监理单位应依法严格审查施工总承包企业分包工程情况和分包单位安全生产许可证具备情况。对于未取得安全生产许可证擅自进行施工活动的分包企业,依照«建筑施工企业安全生产许可证管理规定»第二十四条予以处罚。
第二十一条 省建设厅建立安全生产许可证档案管理和信息发布机制,于每季度第一周通过省建设厅网站向社会公布新取得安全生产许可证的建筑施工企业情况,并及时通报暂扣、吊销建筑施工企业安全生产许可证情况。按规定及时通过网络将上述各项信息向建设部备案。
第二十二条 本办法自印发之日起实施。
大连市矿山安全管理规定
辽宁省大连市人民政府
大连市矿山安全管理规定
大连市人民政府
第一章 总则
第一条 为了保障矿山生产安全，防止矿山事故，促进矿山业的发展，根据《中华人民共和国矿山安全法》、《辽宁省实施〈中华人民共和国矿山安全法〉办法》和《大连市劳动保护条例》，制定本条例。
第二条 凡在大连市行政区域内从事矿产资源开采活动的单位和个人，均应遵守本规定。
第三条 市及县（市）、区人民政府劳动行政部门，对本行政区域内的矿山安全工作实施统一监督。
市及县（市）、区人民政府管理矿山企业的主管部门对矿山安全工作进行管理；乡（镇）人民政府负责本乡镇集体、个体采矿业的安全生产管理工作。
第四条 矿山安全工作必须贯彻“安全第一，预防为主“的方针。矿山企业必须加强安全管理，采取有效措施，改善职工劳动条件，保证安全生产。
第二章 矿山建设、开采的安全措施
第五条 矿山新建、改建、扩建及技术改造工程项目（以下简称矿山建设项目）的可行性论证应包括劳动保护内容。矿山建设项目中的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。矿山建设项目的可行性论证、初步设计和竣工验收，须经劳动行政部门和工会组
织审查同意。设计未经审查同意的，不得施工，不准投产使用。
第六条 矿山建设项目的设计、施工，应由具有设计、施工资格的单位承担。
外省、市单位在大连市从事矿山建设项目施工和矿产资源开采活动，应持资格认可证明，到施工或开采所在地劳动行政部门接受审查， 经批准后方可施工、开采。
第七条 矿山开采，应按照矿山安全规程和行业技术规范，编制作业规程、各工种安全技术操作规程，并按规程作业。遇有特殊情况或特殊方法进行作业时，须报市以上管理矿山企业的主管部门备案。
第八条 矿山企业的下列设备、仪器，使用前必须取得劳动行政部门核发的安全使用许可证，并接受检测机构定期进行的监测、检验。
（一）提升设备；
（二）通风设备；
（三）防爆设备、设施；
（四）矿内挖掘设备；
（五）大、中型凿岩设备；
（六）安全防护设备；
（七）安全检测仪器、仪表、矿灯；
（八）法律、法规规定的其他设备、仪器。
第九条 从事矿山提升设备、防爆设备设施安装、维修的单位须经劳动行政部门进行安全审查认证。
第十条 矿山企业应定期对作业场所内的粉尘、毒物、噪声和井下空气含氧量进行自测自检，并接受法定检测机构依法进行的检测。
第十一条 矿山企业作业前，应认真检查现场，确认安全后方可作业。当工作面发现悬浮矿岩、残（盲）炮和滑坡、巷道冒顶、出水等征兆时，应立即停止作业，并及时处理。
第十二条 矿山企业作业人员进入现场必须戴安全帽，在超过地面2米的高度和30°以上的坡面作业时，应按规定系安全带和安全绳。
第十三条 露天矿山应按照由上向下、水平分层开采方式开采，工作面的阶段高度、平台宽度和边坡角应符合矿山安全规程和行业技术规范，其边坡角稳定性须接受劳动行政部门或其委托的法定检测机构定期进行的复测。
露天矿山遇有雨、雪、大雾或六级以上大风天气，不得进行采剥作业。不得在露天采场的阶段边缘和根部休息或逗留。
第十四条 矿山企业的爆破作业和爆破材料的生产、储运、运输、试验和销毁，应按照《中华人民共和国民用爆破物品管理条例》和爆破安全规程执行。
矿山爆破须有爆破说明书，其中大、中型及蛇穴爆破的说明书应由有爆破设计资格的单位承担，爆破时应由说明书的设计者指挥实施。
矿山大爆破，应编制爆破设计和爆破设计说明书，经大连市劳动行政、公安部门审批后方可实施。
第三章 矿山企业的安全管理
第十五条 矿山企业应根据国家、省、市有关法律、法规、规章和标准，建立健全安全生产责任制及安全检查、事故报告、安全培训、设备安全管理等制度。
第十六条 矿山企业法定代表人、生产经营负责人（含承包人）是矿山企业安全生产的第一责任者，应经劳动行政部门会同企业主管部门组织的劳动保护专业知识培训、考核，取得安全生产资格证书后方可指挥生产。安全生产资格证书每二年复审一次。
第十七条 以承包、联合或其他形式采矿或者承建单项矿建工程项目的，矿山企业或发包单位应认真审查承包方或联合方的安全资格及生产能力，签订的承包、联合合同应明确双方的安全责任、安全措施。
第十八条 矿山企业应按照《中华人民共和国劳动法》的规定与职工签订劳动合同，严格执行有关女职工和未成年工劳动保护的规定，并按《大连市城镇企业职工工伤保险规定》为职工办理工伤保险。
第十九条 矿山企业发生伤亡事故，应按照《辽宁省职工因工伤亡事故处理条例》、《大连市劳动保护条例》的规定进行报告、调查、处理。
第二十条 矿山企业应按以下要求做好安全教育工作：
（一）在职职工每年接受安全教育不少于20小时。
（二）新录用的职工应进行矿、车间、班组的三级安全教育，经考试合格方可上岗作业。安全教育时间，露天矿山不少于40小时，井下矿山不少于72小时。
（三）调换工种、采用新工艺和使用新的技术设备的作业人员，应进行新岗位和新操作方法的安全教育，经考试合格后方可上岗作业。
职工的安全教育、培训情况和考试结果应存档。
第二十一条 矿山企业特种作业人员应按照国家有关规定经过专业安全培训考核，取得相应的作业证书，方可上岗作业 。
起重工、电工、电（气）焊工、主扇工、通风工、信号工、拥罐工、矿井泵工、提升机操作工、输送机操作工、安全检查工、尾矿工、挖掘设备操作工、大中型凿岩机操作工、绞车操作工、矿内机动车驾驶员等特种作业人员，须经法定机构培训考核，取得劳动行政部门核发的作业证
书，方可上岗作业 。
取得特种作业证书的人员，应定期接受复审。
第二十二条 矿山企业应按规定向职工发放保障安全生产必需的劳动保护用品，并监督和指导正确使用。
第二十三条 矿山企业应从上年度矿产品销售额中按不低于4%的比例提取安全技术措施专项经费，安全技术措施专项经费必须用于防止伤亡事故及职业危害的安全技术措施工程、安全设施建设和改善劳动条件。
第四章 罚款
第二十四条 违反本规定的下列行为，由劳动行政部门给予警告、责令限期改正，可并处罚款：
（一）无施工资格或外省、市单位虽有施工资格但未经批准从事施工、开采活动的，处1000元以上10000元以下罚款；
（二）未经批准采用特殊方法作业的，本规定第八条规定的设备、仪器未取得安全使用许可证使用的，未经安全审查认证从事提升设备、防爆设备设施安装、维修的，处5000元以上10000元以下罚款；
（三）不按规定戴安全帽、系安全绳（带）的，在露天采场阶段边缘和根部休息逗留的，对单位处1000元罚款、当事人处100元罚款；
（四）特种作业人员未取得作业证书上岗的，每发现1人对单位处1000元罚款。
第二十五条 违反本规定，未经劳动行政、公安部门审批实施爆破的，由劳动行政或公安部门处5000元罚款。
第二十六条 实施行政处罚，应严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。
当事人对行政处罚不服的，可依照《中华人民共和国行政诉讼法》和国务院《行政复议条例》的规定申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十七条 矿山安全监督人员和安全管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十八条 本规定由大连市劳动局负责解释。
第二十九条 本规定自发布之日起施行。
1996年10月24日
