国家发展改革委关于印发《价格行政处罚案件审理审查规则》的通知

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入世后确立和适用情势变更原则的思考

隆文雄


情势变更原则，指合同有效成立后，因不可归责于当事人的事由，发生事先不可预见的变更，如继续维持合同的有效性则显失公平，故允许变更合同内容或解除合同并免除当事人责任的一项法律原则。这里指的“情势”是法律关系成立时作为该法律关系存在前提的社会环境和合同基础的客观情况，“变更”则是指情势这种客观情况发生了异常变化。
按国际法理论通说，假使因为合同标的物被破坏，或其它原因，如阻碍、迟滞的发生，使合同基础丧失，以至于后来履行合同实质上是履行一个与原订立合同的内容所不同的合同，且此后果与当事人的意思表示无关，在这种情况下当事人双方均无过错，但合同义务又难以履行，诉诸法院时应由法官依照社会经济情况变化，协调当事人之间利益冲突，据此解释合同并适用情势变更原则。实际上我国在制定合同法之前的司法实践中已体现这一原则，如我国承认的《联合国国际货物销售合同公约》第七十九条第一款规定：“当事人对不履行义务是由于某种排他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预见他在订立合同时能考虑或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》第三十六条，最高人民法院《关于审理农村承包合同纠纷案件若干问题的意见》第五条第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公报》公布的武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂煤气装配线技术转让合同、煤气散件购销合同纠纷的案例等均体现情势变更原则理论。但合同法中却未见情势变更原则的规定。

今年中国成为世贸组织成员。因此，今后我国与国外的经济交往会越来越频繁，而且会出现世界经济大交融的格局，情势变更会经常出现，欲与国际通行规则接轨，我国在入世后有必要制定和适用情势变更则以弥补现行合同法中的空白。笔者就此问题提出一些建议：

一、最高人民法院应相应出台有情势变更原则内容的司法解释，为提高可操作性应规定适用情势变更的条件，如（１）适用情势变更必须有情势变更情形的发生，一般如国家法律、政策的修改或调整；发生战争；社会经济形式发生巨变；合同指向的特定标的物灭失；当事人丧失履行合同必须具备的特定行为能力等。（２）规定情势变更的发生不可归责于当事人，情势变更情形必须是当事人不可能预料的，若情势变更情形是当事人能预料到的，则属合同的正常风险，当事人应根据各自过错承担责任。（３）规定情势变更必须是用以消除不公平的后果。情势变更必须是对已成立的法律关系，如继续保持其效力便会带来利益显失公平的结果，而且利益不公平的程度必须很高，包括债务人履行困难、债权人受领不足及其履行对债权人无利益等，在这种情况下才可适用情势变更原则。（４）规定情势变更必须发生在民事法律关系成立之后，消灭之前，如法律关系成立之前情势就已变更，该法律关系则不存在情势变更的问题，如当事人不知情势已发生变更而订立合同则属于其自身过失的问题；如法律关系消灭后才发生的情势变更，自然不得要求适用情势变更原则等情形。

二、适用情势变更原则解决民商事纠纷，一般应倾向于维持原有的法律关系，若有情势变化引起小范围利益不公平，可使债务人减少或增加给付，使权利义务趋于平衡，消除因情势变更造成不公平的结果，使合同得以继续履行。如情势变更引起不公平的范围过大，以致无法在原有基础上调整至公平状态，可解除合同并可免除合同债务人不能履行合同义务的责任。因此，确立情势变更原则应赋予显失公平方的再交涉权，即情势变更出现后与相对方重新协商，以期达到新的平衡的权利。但为限制诉权滥用，还应规定显失公平方行使再交涉权的时间期限，让相对方采取措施，避免损失扩大。另一方面还应规定相对方是否同意协商的考虑期限以及同意后变更或处理合同善后事宜的期限，以防止相对方借故拖延时间，影响行使情势变更的权利。

由于情势变更原则的适用属于对当事人实体权利的调整，故请求人应当通过诉讼或仲裁才可行使该项权利。由主张情势变更的一方就情势变更发生的原因及情况负举证责任。下级法院在适用情势变更原则进行裁决后应将案例呈报上级法院备查，不能滥用自由裁量权。

三、适用情势变更原则还应与正常经营风险区别开来。一般来说，因纯粹市场风险导致价格涨落不能构成情势变更的原因，因为经济合同中所约定的价格通常是固定的，价格的变动完全取决于价值规律发生作用，这是一种正常风险，这种风险可以预测，这与情势变更的发生不能预测的特征相悖，如果把商业风险与情势变更混淆，则背离情势变更的立法初衷。

四、适用情势变更一般会产生下列后果：（１）增加或减少给付。在有些情况下，因情势变更出现，如仍按原合同约定的内容履行给付责任，必然致使一方利益严重受损，因此需要变更给付条款和给付数量；（２）分期或延期履行。这种情形适用于情势变更的出现导致不能按期履行的情况；（３）拒绝先行给付。适用于因情势变更出现导致先行给付不能的情况；（４）解除合同。当情势变更的出现致使合同的履行成为不可能或不必要时，只能解除合同。总而言之，当事人履行了不能预见的显失公平的给付时，即享有情势变更请求权，可变更或解除有效合同，请求对方当事人返还不公平所得。

国家物价局


国家物价局关于价格违法案件审理工作的规定（试行）
国家物价局


（1989年3月14日）

第一章 总 则
第一条 为使各级物价检查机构依法行使价格监督检查和处理价格违法行为的职权，实现案件审理工作制度化、规范化、科学化、民主化，根据《中华人民共和国价格管理条例》（以下简称《条例》），特制定本规定。
第二条 审理价格违法案件必须遵循以下原则：
（一）以事实为根据，以法律（包括法规和规章，下同）、政策为准绳；
（二）实事求是，从客观实际出发；
（三）严肃、认真、慎重，区别对待；
（四）民主与集中相结合。案件的处理，必须集体审议决定。
（五）惩罚与思想教育、查处与帮助改进工作相结合。
第三条 案件的审理应做到：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。
第四条 案件的受理范围：
（一）物价检查机构检查发现的；
（二）群众举报揭发的；
（三）上级机关交办或同级、下一级机关移送的；
（四）价格违法单位和个人自查自报的；
（五）职工价格监督组织和街道群众价格监督组织检查移送的；
（六）依法应予复议的；
（七）其它应当受理的。

第二章 案件审理程序
第五条 立案 对符合规定的案件，受理案件的物价检查机构（以下简称处罚机关），根据物价检查、揭发、移送及企业自查自报的材料，经负责人审核批准后，予以立案，并指派专人承办。
第六条 调查 由承办人对案件进行全面调查，对主要事实、情节和证据进行查对核实，取得必要的证据材料，并查证有关法律、政策等规范性文件，写出调查报告。
证据包括书证、物证、证人证言、视听材料、勘验笔录、鉴定结论以及当事人陈述等。
第七条 定案处理 案件调查终结后，由承办人汇报案情和审理意见，经过集体审议，提出处理意见，写出书面材料，按案件处理审批权限报批后，正式下达案件处理决定通知书。
处罚机关必须在处罚决定通知书中写明：被处罚单位或个人对本处罚决定不服，可在收到处罚决定通知书之日起十五日内，向上一级物价检查机构提出书面复议申请。复议申请书副本同时送达处罚机关。
第八条 执行 处罚决定通知书送达后，被处罚单位或个人应该遵照执行。逾期拒交罚没款的，由处罚机关通知其开户银行予以强行划拨。对银行内无帐户或银行帐户内无资金的，处罚机关有权将其商品变卖抵缴。
第九条 结案 具有下列情况之一的，视为案件处理终结，应予及时结案：
（一）被处罚单位或个人逾期未向复议机关申请复议，并且处罚决定已全部落实的；
（二）被处罚单位或个人逾期未对复议决定向人民法院起诉，并且复议决定已全部落实的；
（三）人民法院的最终判决发生法律效力，并已执行的。
第十条 备案 处罚机关查处非法所得金额在一百万元及其以上的价格违法案件，在结案后，应逐级及时向上级物价检查机构备案。

第三章 复 议
第十一条 价格违法案件的行政复议，是指复议机关对申请复议的价格违法案件进行的审理工作，它是被处罚单位或个人不服处罚决定，在向人民法院起诉前的法定程序。
第十二条 行政复议案件的当事人，一方为申请复议的被处罚单位或个人（以下简称申请复议人），另一方为处罚机关。
第十三条 复议机关受理复议的案件必须同时具备以下条件：
（一）复议申请的提出没有超过法定的期限；
（二）申请复议人应是被处罚单位或个人；
（三）受理复议申请的机构应是处罚机关的上一级物价检查机构；
（四）采用书面形式申请复议。
第十四条 对不符合第十三条规定的复议申请，复议机关应在收到复议申请书之日起七日内，向申请复议人发送《不予受理复议通知书》，告知不予受理的理由。该通知书副本应同时发送处罚机关。
第十五条 被处罚单位或个人的复议申请可向处罚机关提出，也可直接向复议机关提出。向处罚机关提出的，处罚机关应在收到之日起五日内，将复议申请书连同该案的全部材料移送复议机关。复议机关从收到复议申请书之日起计算复议期。
第十六条 复议机关审理复议案件，应对原处罚决定所认定的事实、证据、适用的法律和政策、申请复议人所持的不同意见以及依据材料等进行全面审查，并进行必要的调查、补充取证。
处罚机关应向复议机关提供案件的全部材料并协助调查取证。
第十七条 复议机关审查发现原处罚决定所认定的事实不清，或者证据不足，或者定性所依据的政策界限不明确，应在复议期限内，以《重审通知书》形式连同原处罚决定发回处罚机关，并限期重新审理，其副本应同时发送申请复议人。
重审案件的审理程序按本规定第二章的规定办理，对重审案件作出的处罚决定仍不服的，申请复议人可在法定期限内向指定的复议机关申请复议。
第十八条 复议机关审理的复议案件，应在收到复议申请书之日起三十日内，作出维持、变更或撤销原处罚决定的书面复议裁决，送达申请复议人，并将其副本同时送达处罚机关。
第十九条 由于申请复议人延误举证期限或拒绝提供证据而影响按期作出复议裁决的，复议裁决可相应延期。但申请复议人延误举证期限超过六十天的，复议机关可向申请复议人发出《不予受理复议通知书》，并告知不予受理的理由。
重大、复杂的案件或者涉及边远偏辟、交通不便地区的案件，复议机关需派人到案发地区调查复核取证，在三十天以内做出复议裁决确有困难的，复议机关应在收到复议申请书之日起三十日内，向申请复议人发送《延期复议通知书》，告知延期复议理由。但复议总期限不得超过六十天
。
第二十条 由于复议机关的责任，逾期不作出复议裁决的，申请复议人可以在复议期或延期复议期满之日起十五日内，向人民法院起诉。
第二十一条 复议机关必须在复议裁决通知书中写明：申请复议人对复议裁决不服的，可在收到复议裁决通知书之日起十五日内，向人民法院起诉。复议裁决通知书应分别送达申请复议人和处罚机关。
第二十二条 复议裁决在被送达后即发生法律效力。

第四章 期间、送达
第二十三条 期间
（一）期间，指执行行政复议制度所规定的各种期限，均以日计算；
（二）期间不包括在途时间。复议申请书在期满前交邮的（以邮戳为准），不算过期；
（三）处罚决定、复议裁决以及复议申请书等送达之日为法定节假日（含星期日，下同）的，以节假日后的第一日为送达日期；
（四）期间届满最后一日为法定节假日的，以节假日后的第一日为届满日期。
第二十四条 送达
（一）处罚决定、复议裁决等应直接送达被处罚单位或个人，必须有送达回证，由受送达人在送达回证上注明收到日期，并签名或盖章；
（二）直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达并以回执上注明的收件日期为送达日期，也可以委托当地物价检查机构送达；
（三）被处罚单位或个人拒绝签收处罚决定或复议裁决文书的，送达人应送至被处罚单位或个人的上级主管部门，由收件人签名或盖章，即视为送达，并记录附卷。

第五章 案件审理文书档案制度
第二十五条 案件审理法律文书制度
（一）物价检查情况登记表。物价检查发现或检举发现的价格违法问题，经核查后认定的违法事实，应如实填写本表。经检查人员、被查单位（或个人）的经办人和负责人签章，作为案件审理的依据，并附有关违法的凭证。
（二）案件调查材料文书。由案件承办人向被调查者调取的书面证言、谈话记录等，均须由被调查者及其所在单位签章。摘录的文件资料必须有发文单位、发文号和时间。


（三）价格违法案件处罚决定通知书。即处罚机关在案件审理结束后，向被处罚者发出的文书。内容应包括：
1．案由，认定被处罚者的价格违法事实，主要情节，性质，依据的法律和政策，对收缴非法所得和罚款等项处罚所作的决定；
2．被处罚者上缴罚没款的期限与方式；
3．不服处罚决定申请复议的期限和指定的复议机关。
（四）价格案件复议裁决通知书。即复议机关在复议案件审理结束后，向申请复议人发出的文书。内容应包括：
1．对原处罚决定认定的事实的复核结论；
2．对案件定性依据的法律、政策的复核结论；
3．对原处罚的复核结论：维持原处罚决定，或变更原处罚决定或撤销原处罚决定；
4．不服复议裁决向人民法院起诉的期限。
（五）其他法律文书。包括：自查自报违价行为复核结论通知书、重审通知书、不予受理复议通知书、延期复议通知书、行政处分建议书、法律文书送达回证以及委托银行强行划拨罚没款通知书等。
第二十六条 案件审理工作文书，包括：价格违法案件立案登记表、价格违法案件处理报批表、价格违法案件结案登记表以及案卷材料目录等。

第六章 附 则
第二十七条 各省、自治区、直辖市物价局（委员会）可根据本规定制定补充实施办法。
第二十八条 本规定自颁布之日起施行。国家物价局［1985］价检字208号文件《物价违纪案件审理工作暂行规定》以及以前同本规定相抵触的其他规定同时废止。



1989年3月14日