最高人民法院办公厅关于有期徒刑缓刑的案件是否需要逮捕被告人的问题的复函

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中国证券监督管理委员会


关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知

1994年11月22日，证监会

各试点期货交易所：
根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发〔1994〕69号）、《关于批准试点期货交易所的通知》（证监发字〔1994〕150号）文件精神，各试点期货交易所要进一步按照国际惯例和公开、公平、公正的原则规范经营。当前规范试点期货交易所的重点，是进一步完善交易所章程和交易规则。现将有关事项通知如下，请你们遵照执行，并将修改完善的交易所章程和交易规则于12月31日前报我会。
一、关于进一步完善期货交易所章程
（一）期货交易所章程应载明以下事项：
1、名称和住所；
2、设立目的和方式；
3、业务范围；
4、会员的资格、权利和义务；
5、会员大会（股东大会）的权力、职责；
6、费用的收取、管理和使用；
7、机构的设置、职权和议事规定；
8、财务管理；
9、会计、审计的规定；
10、营业期限；
11、解散的条件及程序；
12、章程、规则的修订；
13、风险基金的管理规定；
14、其他需要在章程中载明的事项。
（二）关于名称和住所
1、住所指主要办事机构所在地，住所只能有一个，住所与交易场所不一致的要予以说明。
2、名称和住所的变更要报中国证监会批准，然后到国家工商行政管理局办理相关手续。
（三）关于设立目的和方式
1、设立目的：要有“促进期货市场的健康发展”、“发展社会主义市场经济”及“保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益”等内容；
2、设立方式：①期货交易所应是实行自律性管理的非营利性会员制法人；②设立应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局登记注册。
（四）关于业务范围
1、为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施并履行相关职责；
2、不得从事与其职能无关的其他营利性商业活动。
（五）关于会员的资格及其权利和义务
1、期货交易所会员（以下简称会员）是期货交易所根据期货交易有关法律、行政法规和期货交易所章程审查批准，在期货交易所进行期货交易的法人。
期货交易所应当制发会员证书，并将会员名单予以公布。
2、会员必须是具备相应的资金实力、良好的商业信誉和职业道德，并在中华人民共和国境内登记注册的法人，具体条件由期货交易所规定。
3、有严重违法行为记录的法人或者曾被期货交易所除名的法人自处罚之日或开除之日起三年内不得成为会员。
4、会员享有下列权利：
（1）参加会员大会并行使表决权；
（2）在交易场内进行期货交易的自营或经纪业务；
（3）参加期货交易所的专业委员会；
（4）获得期货交易所有关期货交易的信息。
5、会员应当履行下列义务：
（1）遵守国家有关期货交易的法律法规；
（2）遵守期货交易所的期货交易规则；
（3）接受期货交易所的管理和证监会的监管；
（4）按照规定交纳会费及其他费用；
（5）定期向期货交易所提供企业经营情况和财务报表。
6、会员资格可以按照期货交易所规定程序转让，但是转让方必须向期货交易所提交有关报告，同时接收方应当向期货交易所提出申请并提交相关文件，经期货交易所审查同意后方可履行转让手续。
7、会员退出期货交易所，应提前三十个工作日向期货交易所提交退出报告，并按期货交易所规定清理持仓合约、财务及其他承诺事项，经期货交易所同意后，方可退出。
8、兼并会员的法人和与会员合并新设立的法人要承继会员的资格，必须向期货交易所提出申请，经期货交易所批准后方能实现。
兼并会员的法人和与会员合并后新设立的法人有优先获得会员资格的权利。
9、期货交易所接纳会员必须报证监会备案，会员发生变动也应通报证监会。
（六）关于会员大会（股东大会）的权力和职责
1、期货交易所的权力机构是会员大会（股东大会），会员大会（股东大会）选举产生理事会（董事会）和监事会。
2、会员大会（股东大会）应建立专业委员会，以协助理事会（董事会）管理期货交易所有关事务。
（七）关于费用的收取、管理和使用
1、年会费不得高于人民币五万元。
2、期货交易所可向会员收取席位费，并将其存入银行的专用帐户。期货交易所对会员收取的手续费不得高于交易金额的万分之五。
（八）关于机构的设置、职权和议事规定
1、理事会（董事会）是期货交易所的管理执行机构。理事长（董事长）为期货交易所的法定代表人。期货交易所的法定代表人应当报证监会备案。
2、期货交易所在理事会（董事会）领导下设立总经理，负责日常工作。理事长不得兼任总经理。证监会对期货交易所的总经理人选持有否决权。
3、期货交易所必须接受证监会的指导和监管。
（九）关于财务管理及会计、审计的规定
期货交易所应于每一财政年度结束之日起九十天内，将业务情况和经会计师事务所审查验证的财务会计报告及其有关资料，报送证监会。
（十）关于解散的条件及程序
期货交易所的解散应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局办理相应手续。
（十一）关于章程、规则的修订
修改章程、规则应该报证监会批准。
（十二）关于风险基金的管理规定
期货交易所在收取手续费的同时，应收取相当于手续费收入百分之二十以上的资金，建立风险基金。风险基金存入银行专用帐户，专款专用。
（十三）其他需要在章程中载明的事项
1、章程需由会员大会（股东大会）通过。
2、此章程须经证监会批准后方能生效。
二、关于进一步完善期货交易所交易规则
各期货交易所的交易规则必须明确如下几点：
（一）实行套期保值头寸与投机头寸分开
交易所会员代表客户向交易所申报头寸性质。套期保值头寸采用报告制度，但必须出示有效证明文件如生产计划、购货订单等，套期保值头寸不得炒作，只能进行实物交割或一次性平仓；未向交易所报告头寸性质的，一律视为投机头寸。交易所必须指定专门部门对会员申报头寸的性质进行判别。
（二）对投机头寸实行绝对量限仓
对每个上市品种、每个客户的投机头寸实行绝对量限仓。原则上对投机头寸严格限制。会员有义务代客户向交易所提供客户持仓情况。持仓限额可按自然人和法人定标准，自然人客户持仓限量要低于法人持仓限量、具体数额由交易所报我会批准。
（三）建立大户报告制度
客户投机头寸达到投机头寸限仓量80％，会员必须代客户向交易所申报其资金情况、头寸情况。
（四）对交割月及交割月前一个月的持仓进行限制
按品种对交割月持仓实行严格限制，对交割前一月持仓适当限制，对持仓总量有总体持仓限制，具体数额由交易所报我会批准。
（五）对保证金的规定
1、所有品种交易保证金不得低于交易金额的5％；国债期货保证金逐步达到这一比例。
2、进入交割月份，保证金必须提高到20％以上。
（六）对风险基金的规定
1、风险基金的提取比例不低于相当于手续费收入的20％；
2、风险基金只能用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险所带来的结算亏损。风险基金的使用需由理事会或董事会决定，报证监会备案。
（七）交易手续费提取的规定
交易所作为非盈利机构，交易手续费的收取不得高于交易金额的万分之五。
（八）统一结算价的确定方式
各品种每日结算价按该品种全天交易加权平均价计算。
（九）建立订单报价价幅限制制度
对每一订单报价采取价幅限制措施。任何订单的报价如超过前一成交价（最新价格）为基准的上下一定幅度，由计算机程序自动控制，在限价价位停留一段时间，然后逐步移动价位。每个品种的具体限幅和停留时间由各交易所报我会批准。
由于改变计算机撮合程序需要一定时间，这一制度可在三个月以后实施。
（十）关于防止泄秘或内幕交易的规定
1、交易所工作人员及其直系亲属，不得参与本交易所的期货交易；
2、交易所工作人不得利用工作之便向任何人私自透露交易情况、交易信息、客户资金状况，等等；
3、建立保密制度，对会员成交、持仓情况等信息的查询设立严格的程序。


安徽省芜湖市人民政府办公室


关于印发芜湖市市区中小工业企业担保保费补贴和担保机构风险补偿实施办法的通知

芜政办〔2008〕72号


各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会，市政府各部门、各直属单位、驻芜各单位：
　　《芜湖市市区中小工业企业担保保费补贴和担保机构风险补偿实施办法》已于2008年12月13日经市政府第12次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO八年十二月十九日


　　　　芜湖市市区中小工业企业担保保费补贴和担保机构风险补偿实施办法

　　第一条 为规范实施中小企业担保保费补贴和担保机构风险补偿，根据《中华人民共和国中小企业促进法》、国务院办公厅转发国家发展改革委等部门《关于加强中小企业信用担保体系建设意见的通知》（国办发〔2006〕90号）规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 中小企业担保保费补贴和担保机构风险补偿资金是改善中小企业融资环境和促进中小企业信用担保机构健康发展的政府性引导资金，由财政安排，滚动使用，遵循“公开平等、择优引导、规范高效”的原则。
　　第三条 本办法所称中小企业，是指在本市市区范围内依法设立，符合本市产业发展导向和节能环保政策的各类中小工业企业。
　　第四条 本办法所称担保机构，是指在本市市区范围内依法设立，在市经委登记备案，并按芜湖市人民政府办公室《关于开展信用评级工作的实施意见》（芜政办〔2006〕17号）文件要求，信用等级在BB级以上的中小企业信用担保机构。
　　申请补助的担保机构应当同时符合以下条件：
　　（一）注册资本5000万元以上（含5000万元）；
　　（二）与银行业金融机构签订贷款担保合作授信协议；实际担保放大倍数在3倍以上（含3倍）；
　　（三）年度为中小企业提供贷款担保业务额占其业务总额的60%（含 60%）以上，且单笔 800 万元以下的贷款担保业务额占其业务总额的60%（含60%）以上;
　　（四）中小企业融资担保业务保费费率低于银行同期年贷款基准利率的30%（含30%）。
　　第五条 对符合本办法第三条规定的中小企业在本市区担保机构当年发生的贷款担保业务，其保费补贴金额按照担保机构实际担保的一年期（不足一年期的按实际担保期限折算）累计贷款担保业务额（不含逾期、展期的业务额）的1%补贴标准给予保费补贴，每个企业年度最高补贴额不超过8万元。
　　对符合本办法第四条规定的中小企业信用担保机构，按当年实际增加的对中小企业贷款担保余额的 1%补偿标准给予风险补偿，专项用于风险拨备，每个担保机构年度最高补贴额不超过200万元。
　　第六条 符合条件的企业保费补贴直接向所属区业务主管部门（区经发委、开发区综合服务局，下同）提出申请。同时须提交企业法人营业执照和税务登记证副本（复印件）；担保合同、金融机构贷款合同及相关出票证明（复印件）等材料。
　　符合条件的担保机构的风险补偿资金直接向市经委提出申请。同时须提交企业法人营业执照副本和税务登记证副本（复印件）；开展中小企业贷款担保业务的基本情况；本办法第四条相关条件的符合性自我评价；受保企业业务台帐（包括单位名称、法定代表人、所属行业、担保项目、担保金额、担保期限、保费费率、实际解保时间、实际解保金额、代偿金额等）等材料。
　　第七条 符合条件的企业于每季末后10日内，向所属区业务主管部门报送季度保费补贴申请材料一式四份，区级在受理后 10个工作日内完成初审，并上报市经委。市经委会同市财政局在收到区级初审上报材料10个工作日内完成核实，确定当期享受担保保费补贴的企业和金额。
　　中小企业信用担保机构风险补偿资金每年结算一次。符合条件的担保机构于每年 3 月底之前，向市经委报送上年度的风险补偿资金申请资料一式两份。市经委在受理后10个工作日内，会同市财政局对申请材料进行审查核实，确定享受风险补偿的担保机构和金额。
　　第八条 中小企业担保保费补贴资金由区级财政部门直接拨付给受保企业，属于市财政按规定比例承担的部分由市财政局下达资金指标给相关区。担保机构风险补偿资金由市财政部门直接拨付给担保机构。
中小企业担保保费补贴资金和担保机构风险补偿资金在公示无异议后，7个工作日内拨付到位。
　　第九条 市财政局和市经委负责对中小企业担保保费补贴和担保机构风险补偿业务的日常管理与监督。
　　受保企业弄虚作假、骗取保费补贴资金的，将追缴已拨资金，纳入信用征集系统不良行为记录，永久取消享受保费补贴资格。
　　担保机构弄虚作假的、骗取风险补偿资金的，将追缴已拨资金，取消信用等级，纳入信用征集系统不良行为记录，并向市人行、市银监分局、金融机构提出停止与其开展业务合作的建议。
　　第十条 审计、监察部门对中小企业担保保费补贴和担保机构风险补偿业务实施专项监督。对相关部门和人员在管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关规定进行处理；构成犯罪的，移交司法机关处理。
　　第十一条 中小企业担保保费补贴资金根据受保企业纳税入库级次和现行财政体制实行分级负担；中小企业信用担保机构风险补偿资金由市财政承担。
　　第十二条 中小企业担保保费补贴和担保机构风险补偿政策从2008年1月1日起执行。
　　第十三条 本办法由市经委、市财政局负责解释。
　　第十四条 本办法自印发之日起施行。