铜川市河道管理办法

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河北省石家庄市人民政府


石家庄市人民政府令
　（第１１２号）


　　《石家庄市行政处罚听证程序实施办法》已经二０００年二月十八日市第十届人民政府第三十一次常务会议审议通过，现予发布。自二０００年五月一日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　张二辰
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二０００年三月二日


　　　　　　　　　　石家庄市行政处罚听证程序实施办法



　　第一条　为保障行政处罚的听证合法、规范、有序进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称行政处罚法），结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本市具有行政处罚权的行政机关（含经依法授权或者受委托的组织，下同）依法对当事人作出下列行政处罚决定以前，当事人要求举行听证的，按本办法执行。
　　（一）责令停产停业；
　　（二）吊销许可证或者执照；
　　（三）对从事非经营活动的公民处以五百元以上罚款、对从事非经营活动的法人或者其他组织处以五千元以上罚款，对从事经营活动的公民处以一千元以上罚款、对从事经营活动的法人或者其他组织处以一万元以上罚款（国务院公安部门和实行垂直领导的部门另有规定的，从其规定）；
　　（四）法律法规或规章规定应进行听证的行政处罚。


　　第三条　听证应当遵循公开、公正和效率的原则，保障当事人的合法权益。


　　第四条　行政机关拟作出第二条规定的行政处罚，由该行政机关组织听证。但由受委托组织拟作出的行政处罚，由委托的行政机关组织听证。
　　行政机关不得委托其他机关或者组织代为举行听证。


　　第五条　行政机关在案件调查终结后，拟作出第二条规定的行政处罚决定前，应当书面告知当事人有要求听证的权利。


　　第六条　行政机关向当事人告知听证权利，应当向当事人送达加盖行政机关印章的听证告知书。听证告知书应当载明下列内容：
　　（一）当事人的姓名或者名称；
　　（二）当事人违法行为的事实、拟作出行政处罚的理由、依据和拟作出的处罚决定；
　　（三）提出听证要求的期限；
　　（四）听证组织机关、地址和送达日期。
　　当事人要求听证的，可以在告知书的送达回证上签署意见，也可以在三日内以书面形式向行政机关提出听证要求。当事人以邮寄方式提出的，以信件寄出的邮戳日期为准。当事人逾期未提出要求的，视为放弃要求听证的权利。


　　第七条　当事人提出听证要求后，行政机关应当在十日内组织听证。在听证举行七日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人和听证员姓名，告知当事人有申请回避、委托代理人的权利，并提示当事人准备证据、通知证人。当事人收到通知书时，应当在通知书送达回证上签字。
　　与行政处罚案件有直接利害关系的第三人，可由本人申请或行政机关通知参加听证。
　　当事人应当按时参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经行政机关同意可延期一次；未按时通知听证并且事先未说明理由，或者未经许可中途退出听证会场的，视为放弃要求听证的权利。


　　第八条　组织听证的行政机关应当在送达举行听证通知前组成听证组织。听证组织设听证主持人一名、听证员二或四名、记录员一名。听证主持人、听证员由行政机关负责人从本机关下列公道、正派的非本案调查人员中指定：
　　（一）行政机关的领导；
　　（二）从事政府法制工作二年以上的人员；
　　（三）从事该专业行政执法工作五年以上的人员。
　　参与了案件调查、拟作出行政处罚意见审核的人员，不得指定为听证组织人员。
　　当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系，有权向行政机关提出回避申请。是否回避，由行政机关负责人决定。


　　第九条　当事人申请回避，应当在听证会开始之前提出，并说明理由；回避事由在听证会开始后知道的，可以在听证会结束前提出。


　　第十条　听证主持人行使下列职权：
　　（一）决定举行听证的时间、地点和是否公开举行；
　　（二）决定中止、终止或者延期听证；
　　（三）决定证人出席作证；
　　（四）主持听证组织的合议。


　　第十一条　听证主持人应当履行下列职责：
　　（一）主持听证并就案件的事实、拟作出行政处罚的理由和依据进行询问；
　　（二）要求听证参加人提供或者补充证据；
　　（三）维持听证秩序，制止违反听证纪律的行为；
　　（四）就听证情况和合议意见向行政机关负责人提出报告。
　　听证员协助听证主持人进行听证，参与听证合议。
　　记录员负责通知调查人员和其他听证参加人，并制作听证记录。


　　第十二条　其他听证参加人包括：与行政处罚案件有直接利害关系的第三人及其代理人、证人、鉴定人、翻译人员。
　　当事人委托代理人参加听证人，应当在举行听证前向行政机关提出交授权委托书和听证代理人的身份证明。


　　第十三条　除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。听证举行前，行政机关应当将听证的内容、时间、地点以及有关事项，予以公告。


　　第十四条　调查人员在听证中应履行下列义务：
　　（一）如实陈述案件的调查过程；
　　（二）提出当事人违法的事实和证据；
　　（三）提出拟作出行政处罚的依据和意见；
　　（四）遵守听证纪律。


　　第十五条　当事人、第三人在听证中的权利和义务：
　　（一）对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；
　　（二）对调查人员提出的证据进行质证并提出新的证据；
　　（三）向证人、鉴定人发问；
　　（四）申请回避；
　　（五）委托他人代为参加听证；
　　（六）审阅听证笔录，要求补正；
　　（七）如实陈述案件事实和回答主持人的提问；
　　（八）遵守听证纪律。


　　第十六条　听证应当按下列程序进行：
　　（一）核对听证参加人身份；
　　（二）宣布案由、听证纪律、当事人的权利和义务，介绍听证组织人员，询问当事人是否申请听证组织人员回避，宣布听证开始；
　　（三）调查人员陈述调查过程，提出当事人违法的事实和依据、拟作出行政处罚的依据及意见；
　　（四）当事人就案件的事实进行陈述和辩解，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；
　　（五）第三人就案件的事实进行陈述和辩解，提出有关证据，对当事人、调查人员提出的证据进行质证；
　　（六）鉴定人员宣读鉴定结论，并作出相应说明；
　　（七）听证主持人和听证员就案件有关事实、证据询问案件调查人员、当事人等；
　　（八）调查人员和当事人、第三人辩论；
　　（九）当事人、第三人最后陈述；
　　（十）宣布听证结束。
　　听证笔录应交听证参加人审核无误后签名或者盖章，拒绝签名或者盖章的，由记录员在听证笔录中注明情况。


　　第十七条　所有与认定案件事实相关的证据，均应当在听证中出示。经过质证并记录入卷后，方可作为认定事实的依据。


　　第十八条　听证应当制作笔录。听证笔录应当载明下列事项：
　　（一）案由；
　　（二）听证参加人姓名或者名称、地址；
　　（三）听证主持人、听证员、记录员姓名；
　　（四）听证时间、地点和方式；
　　（五）调查人员提出的事实、证据，拟作出行政处罚的依据、意见；
　　（六）当事人、第三人的陈述、申辩，提供的证据和质证的内容；
　　（七）双方在辩论中阐述的理由、依据；
　　（八）听证参加人签名或者盖章。


　　第十九条　听证结束后，听证主持人应当组织合议。并就听证情况和合议意见向行政机关负责人提出书面报告，由行政机关负责人集体讨论并作出行政处罚决定。


　　第二十条　听证的举行，不影响当事人申请行政复议、提起行政诉讼以及请求国家赔偿等权利的行使。


　　第二十一条　行政机关举行听证，不得向当事人收取费用。


　　第二十二条　本办法自２０００年５月１日起生效。

中国证券监督管理委员会


关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知



各证券投资咨询机构：

专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务是证券市场发展的客观需要。近年来，部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询服务，实践中取得了一定成效和经验，但也出现了一些损害行业信誉和投资者利益的现象。为规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），保护投资者合法权益，我会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《规定》），现予发布，自2006年1月1日起施行。已开展会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求:

（一）未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国证券业协会递交申请，按规定程序取得会员资格。

（二）在《规定》发布之日起15个工作日内，应按照《规定》第五条要求提交报备材料，履行报备程序。在2006年6月30日之前，暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。

（三）实收资本低于500万元的机构，须在2006年3月31日前提出切实可行的增资方案，在2006年6月30日前完成增资，否则应停止会员制业务。

（四）对现存的不符合《规定》第六条要求的异地会员，必须继续做好后续服务和投诉处理，但不得新签订续招合同。

（五）《规定》第八条第二款要求的人员，应在2006年12月31日前通过考试并完成备案。

（六）应于2005年12月31日前，将存放于其他账户的咨询服务收入全部存入已报备的收费专用银行账户，并按2005年度咨询服务总收入的5%提取风险准备金，存入已报备的风险准备金专用银行账户。该笔风险准备资金只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。

二○○五年十二月十二日







会员制证券投资咨询业务管理暂行规定



为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：

一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员，提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等专业服务，并取得咨询服务收入的证券投资咨询业务运作方式。

二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。

三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。

四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。

五、拟开展会员制业务的机构，应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。在履行完报备程序之前，会员制机构及其分支机构不得开展会员制业务。

报备材料包括但不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。

六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员（超出此范围的会员为“异地会员”），不得招收异地会员。

七、会员制机构应当具有清晰的股权结构和最终控制关系，禁止通过控制或共同控制多家机构开展会员制业务；5%以上股权发生变更及实际控制人发生变更的，会员制机构应自变更之日起5个工作日内向注册地证监局书面报告。

八、会员制机构的管理和业务人员须具备相应的资格：

（一）媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；

（二）董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。

九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同、招揽会员、签署会员服务合同、收取服务费用等，不得以分支机构名义对外开展业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。

会员制机构设立的分支机构，应具备固定的场所，必要的服务设施，足够的执业人员、客户服务人员和投诉处理人员以及相应的管理控制机制，并应按第五条要求向注册地证监局及该分支机构所在地证监局履行报备程序。分支机构应接受注册地证监局和所在地证监局的监管。

十、会员制机构应在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户（以下简称“收费专用银行账户”）和唯一的专门用于存储风险准备金的银行存款账户（以下简称“风险准备金专用银行账户”）。

（一）会员制机构取得的咨询服务费用必须全额汇（存）入已报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。

（二）会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用银行账户，除此方式外，不得以其他任何方式从风险准备金专用银行账户转出资金或进行支付，也不得以质押、担保等方式变相转出资金。

（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求。

十一、会员制机构通过电视、广播等媒体，或以网络、软件等方式开展会员制业务时，应在相关栏目及业务发生场所，以醒目方式公示（公告）机构全称及业务资格证书号码、参与栏目的执业人员姓名及其执业资格证书号码。媒体分析师变更所在机构时，自变更之日起3个月内，不得代表变更后所在的机构在相关媒体栏目上从事业务。

通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应不超过3分钟提示1次）：“本公司承诺提供专业服务，不承诺投资者获取投资收益，也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失”及“市场有风险，投资需谨慎”。

十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理，合同首页应载明投诉电话、收费专用银行账户账号、户名及开户行。会员制机构应确保投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。

十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示（提示内容与第十二条规定的提示内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。

十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉。对于收到的投诉，相关机构应于次月月底前处理完毕。对于投诉率高、投诉量大或未对客户投诉及时处理的机构，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记入监管档案。

十六、会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。

十七、会员制机构的法定代表人及主要负责人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书，明确承诺业务经营诚信、合规及报备资料真实、准确、完整，并承诺为违规经营行为及提供的不实资料和虚假信息承担相应责任。

十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料，并建立相应的业务资料档案：

（一）具有控股、参股或共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；

（二）主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议（复印件），合作媒体的联系方式及其变化，专用银行账户开户银行、开户相关协议及其变化；

（三）执业人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单及其变动情况；

（四）以列表方式按类别和推荐日期顺序统计的、上个月公开推荐以及向不同级别（类型）会员推荐的证券品种及其变动情况；

（五）证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；

（六）咨询服务合同收入金额、实际取得服务收入金额及资金支出（提取）流水，赔付额及理赔清单，报告期风险准备金提取、转出及结余情况；

（七）参与的相关媒体栏目的完整记录（以光盘、磁带等介质存储），业务宣传材料；

（八）对客户营销过程的录音记录及投诉电话录音记录；

（九）公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；

（十）中国证监会及有关证监局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）项材料发生变化的，应及时向注册地证监局报备；第（三）至（六）项材料应于每月结束后5个工作日内按规定格式向相关证监局报备；第（七）至（九）项材料应建立业务资料档案，备相关证监局查询，并至少保存3年以上。

十九、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：

（一）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；

（二）出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；

（三）以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；

（四）以夸大、虚报荐股业绩等方式（包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；

（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；

（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；

（七）与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；

（八）在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；

（九）为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；

（十）与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；

（十一）通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；

（十二）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；

（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。

二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。

对违反有关法规和本《规定》要求的会员制机构，将视情况采取谈话提醒、责令改正、公开批评、责令停止分支机构业务、责令停止在媒体栏目上播出招揽电话、责令停止参与卫星电视栏目等部分或全部媒体栏目、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。

二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。

二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行。